因存在多项违规行为 海通证券及两名高管收证监会罚单

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北京商报讯（记者 刘宇阳 李海媛）6月10日，名高证监会发布公告称，管收经查，因存存在五项违规行为。多项单首先，违规海通证券境外子公司海通恒信金融集团有限公司（以下简称恒信金融集团）下属至少12家机构（包括海恒资产管理有限公司、海通会罚海通恒信商业保理有限公司、证券证监海通恒信小微融资租赁（上海）有限公司等3家子公司、及两9家特殊目的名高实体等）的设立未按规定履行或者履行完毕备案程序。

其次，海通恒信国际融资租赁股份有限公司通过子公司从事的商业保理业务未完成清理，上述业务不属于“融资租赁”业务范围，且与《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（以下简称《境外办法》）有关业务范围的要求不符。

同时，海通证券境外经营机构股权架构梳理以及整改方案制定工作不认真，存在重大错漏，如恒信金融集团的相关层级调整计划直至2021年8月才报告，恒信金融集团间接参股维天运通的情况2021年9月才补充。

再次，除涉及刑事案件或已提交上市申请项目外，海通开元国际投资有限公司以自有资金所投资（包括直接或者间接投资）境内项目未完成清理。此外，海通国际控股有限公司的公司章程未按照《境外办法》的规定完成修订。

由于上述情况违反了《境外办法》相关规定，反映出海通证券合规管理、内部控制存在较大缺陷。根据相关规定，证监会责令海通证券改正，并要求其于收到该决定之日起3个月内向上海证监局提交整改报告。同时，证监会指出，海通证券分管高级管理人员任澎、公司时任合规负责人王建业对相关违规行为负有领导责任，决定对任澎、王建业采取监管谈话措施。